欧盟的技术性贸易壁垒是什么

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，即TBT）是指一国或区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进人该国或该区域市场产生了主观或客观的障碍。TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序;广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS),包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。这里，应注意到只有超出合理限度的技术性贸易措施才会形成贸易的障碍，而正常的壁垒对于国际贸易的发展是有一定的积极作用的。

1．技术法规、标准与合格评定程序

技术法规指必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面，也有一些是审查程序上的要求。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件，有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前存在大量的技术标准，有行业标准、国家标准，也有许多国际标准，这些标准对国际贸易产生重大影响。合格评定程序，任何直接或间接用于确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序。特别包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以被分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量体系认证；还有OHSAS18001职业安全卫生管理体系认证等。

在国际贸易中，一些国家凭借技术标准、技术法规很容易使所实施的TBT具有名义上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性，从而使得出口国望之兴叹，其具体体现在：技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防；技术标准要求严格，让发展中国家很难达到；有些标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒。

2．产品检疫、检验制度与措施

动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫生措。这些措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动物的生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施；保护植物的生命免受外来病虫害传入危害的措施；防止外来病虫害传入而造成危害的措施；与上述措施有关的法律、法规、要求、标准和程序。检验的商品分为法定检验商品和临时检验商品。受此影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药兽药残留量、加工过程添加剂、动植物病虫害、其他污染物、生产、加工卫生、安全的规定等。有些不仅有加工工艺、加工设备方面的规定，而且还有加工周围环境条件方面的规定，如美国要求在食品加工中引入“危害分析和关键控制点”(HACCP)管理体系，以加强对食品出口厂商的监督。国际食品法典委员会、欧盟、加拿大、日本、澳大利亚和韩国都采用HACCP体系。

近年来，欧盟接连出现食品危机。“疯牛病”、“二恶英污染”、“可口可乐污染”、“李斯特杆菌污染”、“口蹄疫”等震惊世界，食品安全问题已经引起了消费者的强烈不满,也引起欧盟对解决食品安全问题的高度重视。

3．包装和标签要求

包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令，明确社会各方在包装废弃物处理方面的责任与义务，并有很多国家提出包装废弃物回收利用目标，建立存储返还制度，强制执行再循环或再利用法律，以治理包装废弃物对环境的污染，从而建立了比较完善的绿色包装体系。除了以立法的形式明确规定回收利用包装废弃物的责任之外，很多国家法律还规定了包装废弃物的回收、复用或再生的具体目标。

大多数国家的绿色包装措施是通过国内各种法律政策得到实施的，这些措施的实行在一定程度上减少了包装废弃物的数量和保护了本国的生态环境，但是有些关于绿色包装的贸易措施，则引发贸易摩擦，对国际贸易产生影响。

4．信息技术壁垒

这里有计量单位要求，也有条形码方面的规定，但TBT的最新发展与信息技术的飞速发展有关。EDI和电子商务将是21世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低、市场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发展中国家尤其是不发达国家处于明显劣势：信息不透明,如合格认定程序;信息传递不及时,如技术标准更改；信息传递受阻。英特尔公司董事长安迪?格罗夫预言，5年内所有的公司将成为网络公司，否则它们将不复存在。互联网堪称人类有史以来最有变革意义的发明，它改变人类生活方式的速度远比20世纪其他的伟大发明如电、电话和汽车等快得多。

5．绿色壁垒

绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、ISO14000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等分系统。绿色环保壁垒说明了人类对自身生存状态生存环境的空前重视。伴随着国际贸易的迅猛发展。环保与贸易之间的矛盾将更加复杂化。而以维护环保为条件的“绿色贸易”将成为发展趋势。目前，国际社会最为系统的规范贸易中环境管理和降低取消环保壁垒的国际规则是ISO14000系列标准。

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技术性贸易壁垒包括哪些内容？

可追溯性（跟踪与追溯）在1987年的NF EN ISO 8402中定义为：通过记录的标识追溯某个实体的历史、用途或位置的能力。这里的“实体”可以是：一项活动或过程、一项产品、一个机构或一个人。

对于产品而言，“可追溯性”一词指的是：原料或部件的来源、产品的加工历史、产品配送过程中的流通和位置。

从用户的观点，可追溯性可以定义为：在时间和空间范围内采用定性和定量方式跟踪产品。从信息管理的角度，在供应链中实施跟踪与追溯涉及将信息流与实物流系统地联系起来。

由于我国食品生产、经营的基础设施薄弱，食品生产、经营者的法律意识和食品卫生意识淡薄，加上我国当前存在着比较严重的环境污染问题，农药、兽药滥用得不到有效管理，导致农产品和畜产品农药、兽药残留和污染问题严重，特别是掺杂使假等不法行为，更使食品安全雪上加霜。食品生产、加工、贮藏、运输、销售等环节的危害分析与关键点控制等技术的落后，一直是制约解决食品安全问题的瓶颈。

一、我国实施食品可追溯性的重要意义

“民以食为天”，食品安全不仅关系着广大人民群众的身体健康，还关系着我国在国际市场中的市场竞争力。为了提高食品安全，避免通过食品传染疾病，以及控制人们摄取食品中的有害物质，需要建立一套行之有效的跟踪体制和“快速预警系统”。这不仅是全面建设小康社会，提高人民生活质量对食品安全提出的要求，也是参与全球竞争，应对技术壁垒的需要。

近年来，疯牛病、口蹄疫、二恶英、瘦肉精等严重地影响了人们的身体健康，引起了全世界的广泛关注。欧盟、美国等发达国家要求对出口到当地的食品，均须能够进行跟踪和追溯。欧盟管理法规No.178（2002）要求从2004年起，在欧盟范围内销售的所有食品都能够进行跟踪与追溯，否则就不允许上市销售，该法令实际上对食品制造业形成了新的技术壁垒。美国食品与药品管理局（FDA）要求在美国国内和外国从事生产、加工、包装或掌握人群或动物消费的食品部门，于2003年12月12日前，必须向FDA进行登记，以便进行食品安全跟踪与追溯。加入WTO后，我国将会有更多的食品出口到欧盟、美国等国家，为了符合欧盟食品安全跟踪与追溯的要求，更好地为出口服务，避开技术壁垒，促进我国食品质量的提高，增加食品的国际竞争力，需要实施食品跟踪与追溯。

目前，国际上通用的实施产品质量控制的方法是HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Point），即危害分析与关键控制点。HACCP产生于20世纪60年代美国宇航食品生产企业，其基本内容可以分为两部分：（1）危害分析：分析食物制造过程中各个步骤的危害因素及危害程度；（2）关键控制点：根据危害分析结果设定关键控制点及控制方法。

将EAN·UCC系统（在我国又称ANCC系统）应用于HACCP中，可以对食品进行有效的标识，保存相关的信息，从而有效地对食品供应链全过程进行跟踪与追溯，建立“从农场到餐桌”食物供应链跟踪与追溯体系。

EAN·UCC系统是全球统一标识系统和通用商业语言，为贸易项目、物流单元、资产、位置及服务关系等提供惟一标识，已广泛应用于工业、商业、运输业、物流等领域，大大提高了供应链的有效管理。目前，欧盟等国已经采用EAN·UCC系统成功地对牛肉、蔬菜等开展了食品跟踪研究。

二、实施方案

1、采用EAN·UCC系统可以对食品供应链全过程中的产品及其属性信息、参与方信息等进行有效的标识

进行食品跟踪与追溯要求在食品供应链中的每一个加工点，不仅要对自己加工成的产品进行标识，还要采集所加工的食品原料上已有的标识信息，并将其全部信息标识在加工成的产品上，以备下一个加工者或消费者使用。这好比一个环环相扣的链条，任何一个环节断了，整个链条就脱节了，而供应链中跨环节之间的联系比较脆弱，这是实施跟踪与追溯的最大问题。

通过EAN·UCC系统可以对供应链全过程的每一个节点进行有效的标识，建立各个环节信息管理、传递和交换的方案，从而对供应链中食品原料、加工、包装、贮藏、运输、销售等环节进行跟踪与追溯，及时发现存在的问题，进行妥善处理。条码是相关信息的载体，通过扫描可以获取各个节点的有关数据编码信息，包括给每一个产品赋予的全球惟一的EAN·UCC代码，即全球贸易项目代码（GTIN）；通过应用标识符（AI）对产品属性进行标识的代码，如批次、有效期、保质期等；以及用于对食品供应链中各个环节及参与方进行标识的代码，即全球位置码（GLN）。供应链中各个环节的有关信息，采用UCC/EAN-128条码符号来表示（注：在终端销售环节，贸易项目采用EAN/UPC条码符号进行表示）。

举例来说，在牛肉食品安全的跟踪过程中，在宰杀环节可以给屠宰场宰杀的牛肉胴体分配一个GTIN，惟一标识该胴体；通过应用标识符（AI）对宰杀的批次（如155批）、日期（如2002年8月10日）及胴体重量（如126.5千克）等进行编码，同时对屠宰场可以使用屠宰场申请的全球位置码（GLN）来进行标识。这样，就完成了供应链中本环节有关信息的标识。

具体实施过程中，利用条码有两种方法来进行追踪：一是从上往下进行跟踪，即从农场/食品原材料供应商—加工商—运输商—销售商—POS销售点，这种方法主要用于查找造成质量问题的原因，确定产品的原产地和特征的能力；另一种是从下往上进行追溯，也就是消费者在POS销售点购买的食品发现了安全问题，可以向上层层进行追溯，最终确定问题所在，这种方法主要用于产品回收或撤销中。

2、建立有效的信息获取、信息交换以及信息管理的机制

在整个进行跟踪与追溯的过程中，供应链中所有的参与方需要就彼此之间交换的信息内容、表述和形式达成一致，交换的数据需要标准化。供应链中各参与方需要就有关数据保存期限达成一致，一般说来，数据文件的期限应当比产品的生命周期要长。

供应商、分销商、消费者如果发现有“质量问题”，可以对这些问题进行及时的反馈，可按下面的主要步骤进行：

1) 发现质量问题；

2) 传递发现问题的有关信息；

3) 确定有关供应商的原因和/或信息；

4) 确定有关的批号，要么在库存中，或者运输中，或者已经发出去了；

5) 确定其它有同样质量问题的批号，并进行纠正。

在食品供应链中，信息系统主要有三个显著的功能：信息的获取、信息的传递、信息的管理。在实际操作过程中，需要注意以下几点：可信性、速度、准确性、一致性和风险。

对数据采集与记录，在食品跟踪与追溯中需要首先预定义数据，这些数据在整个供应链中可以被采集和记录。在食品跟踪与追溯系统中，数据记录和获取的精确性和速度，是衡量系统性能的主要指标之一。在使能技术方面，需要使用自动数据采集（扫描）技术，使用的EAN·UCC标准包括EAN/UPC条码，UCC/EAN-128条码。

对数据交换，跟踪与追溯需要将产品的物流和信息交换联系起来，为了确保信息流的连续性，每一个供应链的参与方必须将预定义的可跟踪数据传递给下一个参与方，使后者能够应用可跟踪原则。在使能技术方面，包括电子数据交换（增值网或Internet）。使用的EAN·UCC标准包括EANCOM、EAN·UCC XML。

供应链各个节点之间信息交换根据实际情况可以有多种方式，包括：集成EDI、EFI（电子表格交换）、E－MAIL、物理电子数据支持介质（CD－ROM、磁盘等）、确切信息输入方式（纸面方式、产品上的信息等）。每种方式都有各自的优缺点，企业可以根据自身情况选择一种具体的方式。

对管理环节，可跟踪性需要成功管理在接收、生产、包装、存储和运送之间的各个环节。如果供应链中的某个合作伙伴在管理这些环节时失败了，就会导致信息链的中断，并发生可跟踪性丢失。使能技术包括电子数据处理（软件应用）。使用的EAN·UCC标准包括GDS（全球数据同步）、GDD（全球数据字典）。

在食品跟踪系统中，对产品及其属性以及参与方的信息进行有效标识是基础，对相关信息的获取、传输以及管理，是成功开展食品跟踪的关键。实施产品跟踪与追溯，要求系统具有“可靠、快速、精确、一致”的特点，有效地建立起食品安全的“预警机制”。

总之，EAN·UCC系统就像一条纽带，把食品供应链中各个环节的信息联接在一起，可跟踪食品的生产、加工、运输到销售全过程，确保食品安全跟踪的可靠性，使产品在激烈的市场竞争中处于有利地位。食品供应链中应用了EAN·UCC系统，也就掌握了控制食品安全跟踪与追溯的命门。

毋庸讳言，食品可在食物链的各个环节受到污染，因此，不可能靠单一的预防来确保所有食品的安全，从技术上讲，采用EAN·UCC系统可以成功实现对食品供应链全过程进行有效的跟踪（从上往下）与追溯（从下往上），同时，更需要国家质检总局、商务部、农业部、国家食品与药品监督管理局等国家有关政府部门，以及企业、消费者以及整个社会大环境的共同推动实施。

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，即TBT）是指一国或区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进人该国或该区域市场产生了主观或客观的障碍。TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序;广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS),包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。这里，应注意到只有超出合理限度的技术性贸易措施才会形成贸易的障碍，而正常的壁垒对于国际贸易的发展是有一定的积极作用的。

1．技术法规、标准与合格评定程序

技术法规指必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面，也有一些是审查程序上的要求。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件，有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前存在大量的技术标准，有行业标准、国家标准，也有许多国际标准，这些标准对国际贸易产生重大影响。合格评定程序，任何直接或间接用于确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序。特别包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以被分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量体系认证；还有OHSAS18001职业安全卫生管理体系认证等。

在国际贸易中，一些国家凭借技术标准、技术法规很容易使所实施的TBT具有名义上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性，从而使得出口国望之兴叹，其具体体现在：技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防；技术标准要求严格，让发展中国家很难达到；有些标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒。

2．产品检疫、检验制度与措施

动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫生措。这些措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动物的生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施；保护植物的生命免受外来病虫害传入危害的措施；防止外来病虫害传入而造成危害的措施；与上述措施有关的法律、法规、要求、标准和程序。检验的商品分为法定检验商品和临时检验商品。受此影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药兽药残留量、加工过程添加剂、动植物病虫害、其他污染物、生产、加工卫生、安全的规定等。有些不仅有加工工艺、加工设备方面的规定，而且还有加工周围环境条件方面的规定，如美国要求在食品加工中引入“危害分析和关键控制点”(HACCP)管理体系，以加强对食品出口厂商的监督。国际食品法典委员会、欧盟、加拿大、日本、澳大利亚和韩国都采用HACCP体系。

近年来，欧盟接连出现食品危机。“疯牛病”、“二恶英污染”、“可口可乐污染”、“李斯特杆菌污染”、“口蹄疫”等震惊世界，食品安全问题已经引起了消费者的强烈不满,也引起欧盟对解决食品安全问题的高度重视。

3．包装和标签要求

包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令，明确社会各方在包装废弃物处理方面的责任与义务，并有很多国家提出包装废弃物回收利用目标，建立存储返还制度，强制执行再循环或再利用法律，以治理包装废弃物对环境的污染，从而建立了比较完善的绿色包装体系。除了以立法的形式明确规定回收利用包装废弃物的责任之外，很多国家法律还规定了包装废弃物的回收、复用或再生的具体目标。

大多数国家的绿色包装措施是通过国内各种法律政策得到实施的，这些措施的实行在一定程度上减少了包装废弃物的数量和保护了本国的生态环境，但是有些关于绿色包装的贸易措施，则引发贸易摩擦，对国际贸易产生影响。

4．信息技术壁垒

这里有计量单位要求，也有条形码方面的规定，但TBT的最新发展与信息技术的飞速发展有关。EDI和电子商务将是21世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低、市场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发展中国家尤其是不发达国家处于明显劣势：信息不透明,如合格认定程序;信息传递不及时,如技术标准更改；信息传递受阻。英特尔公司董事长安迪?格罗夫预言，5年内所有的公司将成为网络公司，否则它们将不复存在。互联网堪称人类有史以来最有变革意义的发明，它改变人类生活方式的速度远比20世纪其他的伟大发明如电、电话和汽车等快得多。

5．绿色壁垒

绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、ISO14000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等分系统。绿色环保壁垒说明了人类对自身生存状态生存环境的空前重视。伴随着国际贸易的迅猛发展。环保与贸易之间的矛盾将更加复杂化。而以维护环保为条件的“绿色贸易”将成为发展趋势。目前，国际社会最为系统的规范贸易中环境管理和降低取消环保壁垒的国际规则是ISO14000系列标准。